证券基金经营机构分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其()之日起( )内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
（A）离任，2 个月
（B）审计报告出具，2 个月
（C）离任，3 个月
（D）审计报告出具，3 个月
参考答案
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- 1重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 2证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 3因重新接受风险承受能力评估测试等原因，投资者风险承受能力等级由其他变为“C1-最低风险等级”的，原接受服务或持有产品等投资行为可继续进行，不受影响。()
- 4公司实施职务通讯行为监测的人员范围包括()。(1)符合公司《未公开信息知情人登记制度》规定的未公开信息知情人(2)知悉公司商业秘密的重要岗位人员(3)其他公司认为需要监测的人员(4)公司母子公司所有正式员工
- 5证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
- 6公司员工在从事职务通讯活动时，应当使用公司配备的办公电脑、信息系统、邮件系统、办公电话或报备的移动电话、即时通讯工具，包括()以及彭博系统等具有即时通讯功能的交易软件，从事业务活动。
