金融机构应当按照()的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5 年。1实事求是 2完整准确 3公正公开 4安全保密
（A）2，3
（B）2，4
（C）1，2，4
（D）1，3，4
参考答案
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- 1()负责对合规宣导培训工作中得有关问题进行解答。
- 2以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 3关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。(4)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；
- 4以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(2)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 5中国人民银行及其分支机构进行监管走访前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，由本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前 5 个工作日送达金融机构。()
- 6根据《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》，与关联自然人交易金额(包括承担的债务和费用)在人民币 50 万元以上的，需报董事会办公室履行必要审批程序。()
