金融机构应当按照()的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5 年。1实事求是 2完整准确 3公正公开 4安全保密
（A）2，3
（B）2，4
（C）1，2，4
（D）1，3，4
参考答案
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- 1题环球财富精选 1 号基金募集结束。经了解，该基金是环球财富基金公司发行的第一只基金，由经验丰富的基金经理刘睿远管理，总募集规模 10 亿元，东方投资公司认购 2 亿元，各代销机构共募集 8 亿元，其中投资者黄明明购买 2000 万元(为此次募集单客户购买最大金额)，则该基金的受益所有人为()。
- 2在反洗钱调查中，金融机构具有下列哪项权利：()。(1)拒绝调查的权利(2)清点并保存封存清单的权利(3)逾期自动解除冻结的权利(4)逾期自动解除封存的权利
- 3以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 4国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()。
- 5对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 6《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
