分支机构负责人因故不能履行职务的,证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定,在()个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务,相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责,且时间不得超过 6 个月。中国证监会另有规定的,从其规定。
(A)5
(B)10
(C)15
(D)20
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1以下说法是否正确:关联账户交易是指同一身份证件开立的单个证券账户自身或多个账户之间大量或频繁进行反向交易的行为。()
- 2员工入职前存在兼职的,应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
- 3开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更,公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 4因使用他人知识产权成果与权利人发生纠纷,由公司、因使用他人知识产权成果与权利人发生纠纷,由公司()协助知识产权使用部门进行处理。
- 5债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者,债券专业投资者业务风险等级为( ),采用()匹配原则。
- 6营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取(),作为其执业风险准备金。