有下列情形之一的，不得担任证券经营机构分支机构负责人：(一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾( )年；(二)最近()年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。
（A）3,3
（B）3,5
（C）5,3
（D）5,5
参考答案
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- 1证券公司开展合规管理有效性评估，应当以()为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题。
- 2关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额 认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 3科创板股票融资融券交易的风险评级为 R4-中高，且采取风险强匹配原则(适用于个人、机构)，即投资者风险评级低于 C4-相对积极型的，不允许开通科创板权限。()
- 4第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
- 5债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用()匹配原则。
- 6开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
