更多合规专员试题
- 1证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。
- 2投诉举报受理部门对一般投诉举报、严重投诉举报、重大投诉举报办结处理时限分别为()、( )、( )工作日：
- 3因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾()年的，不得担任分支机构负责人。
- 4对于基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，以下说法正确的是：()。(1)基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现(2)基金宣传推介材料登载基金经理过往业绩的，应当客观、准确登载该基金经理与产品投资相关的任职情况。(3)原则上，相关过往业绩可以选取特定产品的过往业绩进行宣传，但需覆盖该产品的全部区间的过往业绩宣传。
- 5开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 6分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
