更多合规专员试题
- 1因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾()年的，不得担任分支机构负责人。
- 2分支机构发生重大声誉风险事件时，应向公司风险管理部报告。()。
- 3在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的，转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。 ()
- 4关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()
- 5除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 6中国人民银行及其分支机构进行监管走访前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，由本行(营业管理部)行长(主任)或者分管副行长(副主任)批准。《反洗钱监管通知书》应当至少提前 5 个工作日送达金融机构。()
