根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，会员应当遵循()原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所市场监管工作。
（A）“风险为本”
（B）“了解自己客户”
（C）“实质重于形式”
（D）“审慎均衡”
参考答案
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- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照以下哪种方式收取服务费用()。(1)客户业绩(2)服务期限(3)客户资产规模(4)差别佣金
- 2关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。
- 3未经权利人授权，不得使用他人享有知识产权的成果。规定所称“成果”包括专利 包括专利成果、注册商标、版权作品，以下属于版权作品范畴的是()。
- 4投诉举报受理部门对一般投诉举报、严重投诉举报、重大投诉举报办结处理时限分别为()、( )、( )工作日：
- 5证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
- 6分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
