根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，会员应当遵循()原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所市场监管工作。
（A）“风险为本”
（B）“了解自己客户”
（C）“实质重于形式”
（D）“审慎均衡”
参考答案
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- 1以下说法不正确的是：()
- 2基金拥有超过 25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有超过 25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或()判定为受益所有人。
- 3关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
- 4根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全()和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因 并按照规定处理。
- 5对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
- 6题关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)严禁用公款购买茅台、五粮液等高端酒品，严格执行酒类500 毫升不超过 500 元的标准；(4)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
