以下关于受益所有人的说法，正确的是:()(1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有
（A）(1)(2)
（B）(1)(2)(4)
（C）(2)(3)(4)
（D）(1)(2)(3)(4)
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- 1开展保险兼业代理业务分支机构应在营业场所的显著位置以适当方式公示业务范围、经营区域、主要负责人。上述公示事项内容发生变更，公司、分支机构应当自变更之日起()日内更换公示内容。
- 2以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 3下列关于制作和使用私募基金、私募资管产品的营销宣传材料不正确的是: () (1)某营业部员工小张因近期有销售私募资管的任务，为了取得好的销售业绩，小张将该私募资管产品的销售通知发在自己的朋友圈；(2)某营业部员工小李向自己名下私募合格投资者充分揭示投资风险后推荐其购买了与其风险承担能力相匹配的私募基金产品；(3)基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月，基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(4)私募产品不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台向不特定对象宣传推介，可通过手机短信、微信的方式向不特定对象宣传推介。
- 4公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 5各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时，合规总监所占权重应当超过()。
- 6当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
