证券公司开展合规管理有效性评估，应当以()为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题。
（A）有效性
（B）合规报告
（C）合规风险
（D）风险为本 答案解析： 《证券公司合规管理实施指引》第二章 合规管理职责，第二十二条 证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司 的合规管理 统一纳入公司合规管理有效性评估。 证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，重点关注可能 存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题， 充分揭示合规风险。
参考答案
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- 1有下列情形之一的，不得担任证券经营机构分支机构负责人：(一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾( )年；(二)最近()年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。
- 2中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别， 原则上于每年()。之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起 1 个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后 1 个月内予以答复。
- 3发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在(A )个工作日内，向公司廉洁从业工作小组报告
- 4根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 5营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
- 6因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾()年的，不得担任分支机构负责人。
