证券公司开展合规管理有效性评估,应当以()为导向,重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节,全面、客观反映合规管理存在的问题。
(A)有效性
(B)合规报告
(C)合规风险
(D)风险为本 答案解析: 《证券公司合规管理实施指引》第二章 合规管理职责,第二十二条 证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司 的合规管理 统一纳入公司合规管理有效性评估。 证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向,重点关注可能 存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节,全面、客观反映合规管理存在的问题, 充分揭示合规风险。
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