根据公司《合规问责和考核制度》，合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)(4)
（C）(1)(3)(4)
（D）(1)(2)(3)(4) 答案解析： 《中信证券股份有限公司合规问责和考核制度》2022 年 4 月修订版，第八条合规考核应遵循以下原则: (一)全面性原则:合规考核应覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。 (二)有效性原则:合规考核的内容与方法应能有效核实与评价考核对象合规管理的有效性和执业行为的合规性。 (三)客观公正性原则:合规考核应以事实为依据，以法律、法规和准则为准绳，严格按照考核标准，实事求是，公平合理地 确定考核结果。
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- 2证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告。()
- 3除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 4证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。
- 5受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
- 6人民法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。 ()
