更多证券从业资格证试题
- 1委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
- 2已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
- 3下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。 Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅲ.确保客户及时买到基金 Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
- 4信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下()监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ.认定为不适当人选
- 5对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
- 6对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。
