有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
（A）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（B）Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（C）Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
（D）Ⅱ.Ⅳ
参考答案
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- 1投资者买卖证券的基本途径是()。 Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券 Ⅲ.电话委托 Ⅳ.传真委托
- 2为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括()。 Ⅰ.基金管理人管理和运用基金资产的原则 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示 Ⅳ.基金管理人和基金托管人的披露责任
- 3证券经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- 4委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
- 5财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
- 6下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。 Ⅰ.问责制度 Ⅱ.违规处罚 Ⅲ.举报监督机制 Ⅳ.舆论监督机制
