证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。
（A）由国务院指定并颁布的行政法规
（B）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
（C）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
（D）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
参考答案
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- 1证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
- 2下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。 Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容 Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求
- 3关于股票交易，以下说法正确的有()。 Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为 Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
- 4证券经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- 5下列不属于基金管理人后台部门的是()。 Ⅰ.清算部门 Ⅱ.投资部门 Ⅲ.研究部门 Ⅳ.产品研发部门
- 6发行保荐书的必备内容包括()。 Ⅰ.本次证券发行基本情况 Ⅱ.保荐机构承诺事项 Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容 Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
