上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
（A）Ⅲ.Ⅳ
（B）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（C）Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
（D）Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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- 1ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在( A)进行。
- 2上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有()。 Ⅰ.交易价格或者交易区间 Ⅱ.定价方式或者定价依据 Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
- 3证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.风险监控 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.预警制度
- 4买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
- 5下列属于股票应当载明的事项的有()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.股票编号
- 6证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
