更多证券从业资格证试题
- 1关于I（B）业务，以下说法错误的是()。 Ⅰ.I（B）制度起源于英国 Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖 Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准 Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 2建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
- 3上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- 4下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。 Ⅰ.问责制度 Ⅱ.违规处罚 Ⅲ.举报监督机制 Ⅳ.舆论监督机制
- 5在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
- 6证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
