更多证券从业资格证试题
- 1世界上第一个股票交易所，应该是()。
- 2财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
- 3为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括()。 Ⅰ.基金管理人管理和运用基金资产的原则 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示 Ⅳ.基金管理人和基金托管人的披露责任
- 4以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。 Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市 Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- 5证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
- 6下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金必须定期披露信息 Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大 Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证 Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定
