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- 1关于公司型基金的说法，正确的是()。 Ⅰ.基金本身是一个具有独立法人地位的公司 Ⅱ.基金公司章程是基金设立和运营的基本法律文件 Ⅲ.基金不具有独立法人地位 Ⅳ.基金股东大会是基金的最高权力机构
- 2证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。
- 3下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。 Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅲ.确保客户及时买到基金 Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
- 4ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在( A)进行。
- 5上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
- 6下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。 Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容 Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求
