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- 1中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。 Ⅰ.资金集中交收账户 Ⅱ.证券集中交收账户 Ⅲ.交收担保品证券账户 Ⅳ.专用待清偿证券账户
- 2下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有()。 Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件 Ⅱ.招股说明书摘要 Ⅲ.发行公告 Ⅳ.上市公告书
- 3若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。 Ⅰ.T+1日进行申购资金验资 Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签 Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金 Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
- 4证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
- 5上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有()。 Ⅰ.交易价格或者交易区间 Ⅱ.定价方式或者定价依据 Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
- 6证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
