更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 2( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
- 3基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
- 5分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时，可以不用全过程录音或者录像。
- 6如果员工本人、配偶及利害关系人在本次申报时间范围内没有交易和持仓的，仍需进行无持仓申报。
