更多合规风控试题
- 1小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
- 2除特定情形外，证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
- 3根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。
- 4( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
- 5经营机构进行销售产品或者提供服务时禁止的情况包括()。
- 6投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
