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合规风控
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以下哪条不属于知情同意的实现方式()
(A)明示同意
(B)授权同意
(C)书面或电子协议同意
(D)口头同意
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1
投资银行业务应遵守廉洁从业规定,不得向以下()人员输送不正当利益。
2
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。
3
关于证券分析师发布研究报告的规定,以下表述错误的是()。
4
向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时,只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
5
向投资者发送金融营销信息应符合以下要求()
6
证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的,持有期限不得少于( )个月。
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