更多合规风控试题
- 1证券公司开展股票质押式回购交易业务时应当遵守相关法律法规，()，()。
- 2证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 3不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 4证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
- 5根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 6保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
