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合规风控
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营业部财富顾问小华未取得投顾资格,但想在短视频平台开展投顾活动,考虑到自己没有投顾资格,于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份,是可行的。
(A)对
(B)错
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1
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
2
证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
3
由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化,导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的,基金募集机构要将不匹配情况告知投资者,并给出新的匹配意见。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述,以下()是错误的。
5
为完成基金产品销售任务,证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
6
投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
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