更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 2以下证券期货从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3分支机构可以将私募基金管理人、QFII、RQFII直接认定为专业投资者，无需提供登记材料等身份证明材料进行核验。
- 4关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述，以下正确的是()。
- 5根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
- 6证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法符合规范要求的是()。
