更多合规风控试题
- 1关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()
- 2投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
- 3证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 4证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
- 5下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
- 6小华是公司财富顾问,上周末刚通过基金从业考试,中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友,得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王,该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册,宣传材料还未走审核流程,小华业务热情极高,找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些?