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合规风控
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客户李四想加大杠杆,询问员工小华是否有认识的资金方,小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后,李四自行寻找到场外配资的资金方,两人约定于周末见面沟通细节,李四希望小华一同前往沟通,小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利,因此拒绝了,但为了维持与客户的关系,故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面,但小华在谈话时已回避。结合以上情形,小华的行为合规。
(A)对
(B)错
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1
经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述正确的是()。
2
不得替客户办理账户(),证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
3
公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
4
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
5
公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
6
公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。
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