更多合规风控试题
- 1从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时，以下表述正确的是()。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 3投资银行业务从业人员不得以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。
- 4关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
- 5根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
- 6根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的，应当对()、()、()等进行专门揭示。
