登录  注册

首页->合规风控

多选题 :  【多选题】财富顾问小华在证券公司工作2年后考取了证券投资顾问考试并在中证协注册了投顾资格,有了一定的工作经验,对证券行业也有浓厚的兴趣,而他的发小李四如今混得风生水起,成为了金融博主,粉丝数量较为可观。一日,两人一同吃饭时灵机一动,发现可以通过李四的账号投放开户链接,投资者通过点击开户链接转到公司开户页面进行开户操作,若效果好则收取一定的费用;若效果不好,则不收取费用。同时,也邀请形象较好的小华到他的DY直播间做客,在直播间中,两人相谈甚欢并与网友有较好的互动,小华介绍到其投顾组合A收益较好,可以通过直播间下方链接进行购买,也表示其通过家人账户进行交易后赚了不少,以吸引客户。请问,该案例中可能存在以下哪些问题()。

(A)不当竞争

(B)“大V”引流开户给奖励不符合监管规定

(C)私自在自媒体平台推介宣传投顾产品

(D)从业人员炒股

参考答案
继续答题:下一题
微考学堂微考学社

更多合规风控试题

考试