多选题 : 以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
（A）主动向客户推介不符合其风险承受能力的产品
（B）为购买产品，客户风险评测结果频繁变更
（C）风险承受能力调查问卷填写资料与系统内客户留存信息不符
（D）运营操作流程存在缺陷，内部控制失效
参考答案
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- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，不需要向公司报告。
- 2证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 3根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 4基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
- 5关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求，以下表述正确的是()。
- 6以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
