更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得()，损害投资人资金安全。
- 2关于融资融券业务，以下说法哪个是正确的？()
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 4证券机构营销人员不得从事以下()业务。
- 5证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，( )。
- 6投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
