财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
（A）对
（B）错
参考答案
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- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
- 3以下关于融资融券业务中，不属于违规行为的是()。
- 4投资者金融资产可以包括银行存款、银行理财产品、()、基金份额、保险产品等。
- 5基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 6评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
