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合规风控
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财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
2
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
3
私募基金可以在朋友圈宣传。
4
投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
5
投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
6
产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务应当审慎评估其风险等级。
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