更多合规风控试题
- 1根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定，出现以下()情形的，各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力，并拒绝向投资者销售产品或者提供服务：
- 2固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性，防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 4( )是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
- 5洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
- 6自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
