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合规风控
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营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾,小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券,上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
(A)对
(B)错
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1
经营机构必须根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
2
证券投资顾问不得通过()等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
3
高风险产品或者服务,是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
4
证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
5
投资银行业务应遵守廉洁从业规定,不得向以下()人员输送不正当利益。
6
证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实,无需经过公司合规审核。
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