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- 1在公司债权融资类项目发行推介过程中，固定收益业务从业人员可以披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 3根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定，专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
- 4主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
- 5从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
- 6洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
