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合规风控
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销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
（A）3
（B）6
（C）9
（D）12
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1
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
2
证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
3
关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下正确的是()
4
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
5
经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述不正确的是()
6
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
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