更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 2合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。
- 3证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是( )。
- 5财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 6投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
