更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 2投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 3投资者金融资产可以包括银行存款、银行理财产品、()、基金份额、保险产品等。
- 4除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。
- 5符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 6关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
