更多合规风控试题
- 1证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
- 2以下属于利害关系人的是()
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 4证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述正确的是()。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
- 6证券公司不得违规挪用客户担保物。
