更多合规风控试题
- 1以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
- 2证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 4关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述正确的是()。
- 5不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 6融资融券交易和普通证券交易有哪些区别：( )。
