更多合规风控试题
- 1下列哪些行为不属于融资融券违规行为？()
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 3基金销售过程中，不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
- 4投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。
- 5证券投资顾问提供证券投资顾问服务，以下相关表述正确的是()。
- 6根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式，向不特定对象宣传推介。
