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合规风控
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从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的,在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
(A)对
(B)错
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1
从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定,以下禁止行为表述正确的是()。
2
证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
3
在金融营销宣传及相关材料制作中应当通过足以引起投资者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制投资者权利和加重投资者义务的事项进行说明。
4
固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
5
()负责统筹协调个人信息保护工作和相关监督管理工作。
6
证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
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