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合规风控
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营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作,王奶奶表示其在异地旅游没空见小华,让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限,故在上述沟通情况录音的前提下,根据王奶奶的要求代为签字,以上行为留痕完整,因此是合规的。
(A)对
(B)错
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1
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
2
符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
3
关于融资融券业务,以下说法哪个是正确的?()
4
以下关于证券投资顾问业务的表述,错误的是()。
5
从业人员不得与客户约定分享投资收益,或向客户违规承诺收益或承担损失。()
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中,应遵守廉洁从业规定,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
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