更多合规风控试题
- 1从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
- 2《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者，影响填写结果。
- 3投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 4关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
- 5托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
- 6投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。
