更多合规风控试题
- 1自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
- 2从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 3根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 4基金销售过程中，不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
- 5销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
- 6关于防范利益冲突的表述，以下错误的有()。
