更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
- 2不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 3对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法，下列说法错误的是：( )。
- 4为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
- 5财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 6根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
