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合规风控
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多选题 :
不得通过下列媒介渠道推介私募基金：()。
（A）公开出版资料
（B）面向社会公众的宣传单
（C）海报、户外广告
（D）面向社会公众的手册
参考答案
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1
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下表述错误的是()。
2
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
3
营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
4
从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定，以下禁止行为表述正确的是()。
5
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
6
分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种，并告知其他工作人员或投资者。
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