更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式，向不特定对象宣传推介。
- 2证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 3《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》明确了代销金融产品业务的规范要求，下列说法不符合该要求的是()。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员可以与多家经营机构签订劳动合同，同时在两家或两家以上的机构执业。
- 5对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户，其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 6关于证券分析师发布研究报告的规定，以下表述错误的是()。
