更多合规风控试题
- 1关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 2固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性，防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 3根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 4证券期货从业人员在销售资产管理计划时，不得有以下()行为。
- 5若定期评估时，客户洗钱风险等级为中风险，需要将相关截图上传系统。
- 6托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
