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合规风控
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多选题 :
基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用()等表述。
（A）业绩稳健
（B）业绩优良
（C）名列前茅
（D）唯一
参考答案
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1
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
2
证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下()内容。
3
自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
4
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
5
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
6
不正当竞争行为包括？
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