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合规风控
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多选题 :
基金销售过程中,不得(),或()等形式进行商业贿赂。
(A)以账外暗中给予他人财物
(B)以账外暗中给予他人利益
(C)接受委托人给予的财物
(D)接受委托人给予的财物或其他利益
参考答案
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开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策,不得损害投资者合法权益,不得进行任何形式的利益输送。
6
根据《证券经纪业务管理办法》,从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后,应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私,并继续为该投资者提供服务。
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