多选题 : 基金销售过程中,不得(),或()等形式进行商业贿赂。
(A)以账外暗中给予他人财物
(B)以账外暗中给予他人利益
(C)接受委托人给予的财物
(D)接受委托人给予的财物或其他利益
参考答案
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- 1证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查,自查的内容包括但不限于()等情况
- 2基金销售过程中,不得(),损害投资人资金安全。
- 3不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务的要求,以下表述正确的是()。
- 5根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续;在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的,证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 6以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。