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合规风控
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多选题 :
基金销售过程中,不得(),损害投资人资金安全。
(A)挪用基金销售结算资金
(B)挪用基金份额
(C)违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求
(D)恪守职业道德和行为规范
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3
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关于融资融券业务,以下说法哪个是错误的?()
5
根据《证券经纪业务管理办法》,从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后,应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私,并继续为该投资者提供服务。
6
证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
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