多选题 : 基金销售过程中,不得(),损害投资人资金安全。
(A)挪用基金销售结算资金
(B)挪用基金份额
(C)违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求
(D)恪守职业道德和行为规范
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度,加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计,保障分支机构规范、安全运营。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述错误的是()
- 3高风险产品或者服务,是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
- 4销售基金过程中不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
- 5《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》明确了代销金融产品业务的规范要求,下列说法不符合该要求的是()。
- 6关于融资融券业务,以下说法哪个是错误的?()