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合规风控
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多选题 :
基金销售过程中,不得夸大或者片面宣传基金,违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
(A)坐享财富增长
(B)有保障
(C)高收益
(D)无风险
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1
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
2
不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
3
从业人员在销售产品或提供服务时,以下表述正确的是()。
4
证券期货从业人员下列()行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
5
对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:( )。
6
为促使客户购买金融产品,证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
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