更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
- 2涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的，上交所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：。
- 3营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
- 4资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 6投资者不可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。
