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合规风控
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多选题 :
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
（A）交易持仓情况
（B）交易记录清单
（C）账户余额
参考答案
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1
根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
2
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下正确的是()。
3
以下哪个机构负责证券公司融资融券业务的监管？()
4
托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
5
从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是( )。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
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