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合规风控
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《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”,包括但不限于()?
(A)优先股
(B)可转债
(C)可交债
(D)存托凭证
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述正确的是()。
2
以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理,正确的有()
3
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求,以下表述错误的是()。
4
证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中,不包括向客户承诺收益。
5
做市业务部门可以与同公司自营业务部门沟通,利用资金或信息优势购买证券,制造异常交易波动。
6
下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
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