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- 1不得替客户办理账户()，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序，并由合规管理人员进行合规审查。
- 3合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。
- 4以下( )文件，必须由客户本人或合法授权人填写或签署，从业人员不得代客户填写或签署。
- 5证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 6根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
