多选题 : 根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》,在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段,同时存在哪些情形时候,属于拉抬打压股价异常交易行为?
(A)成交数量或者金额较大;
(B)成交数量占期间市场成交总量的比例较高;
(C)股票开盘价涨(跌)幅3%以上;
(D)股票开盘价达到涨(跌)幅限制价格的,在涨(跌)幅限制价格有效申报数量占期间市场该价格有效申报总量的10%以上。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1以下案例存在哪些违规情形()案例一:A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中,一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符,其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异,营业部未及时予以关注和处理;二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员,且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二:B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述错误的是()。
- 3基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
- 4关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述错误的是()。
- 5不得违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的场外期权。
- 6证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求,以下表述错误的是()。