更多合规风控试题
- 1证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
- 2符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 3《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉，以()执业。
- 5( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
- 6关于不得参与非法证券活动，以下表述正确的是()。
