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合规风控
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证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
(A)对
(B)错
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1
不正当竞争行为包括?
2
基金销售过程中,可以主动误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。()
3
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密,防止该等信息被泄露或被不当利用。
4
公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
5
涉嫌通过证券交易进行利益输送,且成交金额较大的,上交所可以对相关投资者发出书面警示,或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施:。
6
证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
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